3 banquiers du Crédit Suisse ont été poursuivi en justice pour une fraude de 2 milliards de dollars au Mozambique. Leur employeur pourrait finalement être inquiété, pour un manque de contrôles internes.
Les Etats-Unis ont rétabli début novembre les sanctions contre les secteurs pétrolier et financier iraniens qui avaient été levées sous Barack Obama. Mais une voie légale s’ouvre par la Suisse pour y vendre nourriture et médicaments.
Le directeur général de la banque Barclays a été sanctionné par les autorités britanniques pour avoir tenté de retrouver l’identité d’un lanceur d’alerte en mobilisant les équipes de sécurité de l’entreprise.
Following the implementation of the new General Data Protect Regulation on 25 May 2018, organizations should now be fully compliant with their national interpretation of this far-reaching data protection standard. The reality is that most are not; whether through their inappropriate use of online cookies or ineffective physical data security, businesses continue to struggle with the increasing pressure from regulators to apply the Regulation. Non-compliance is widely due to misinterpretation, lack of real-world thinking, and challenges in balancing costs against business practicalities.
Cyber-attacks have increased exponentially, making this book essential in areas such as Business Management, Business Continuity and Disaster Recovery, Risk Management, Compliance, and IT. Dr. Michael C. Redmond, PhD takes a complicated subject and breaks it down into plain English, allowing you to understand and absorb the information easily. Unlike other books where you think you’ve learned the information provided, this book’s chapter tests, along with the answer key at the end, ensure your understanding is complete.
Les fonctions-clés de contrôle et risques dans les établissements bancaires et financiers ont subi une mutation importante, depuis l’émergence des premiers textes de contrôle au début des années 1990 jusqu’aux plus récentes évolutions réglementaires (arrêté du 4 novembre 2014 et transposition de solvabilité 2 pour les sociétés d’assurance).
La Chine sous l’oeil attentif des Etats-Unis.
« Compliance into the Weeds » est un podcast hebdomadaire réalisé par le site JD Supra. Cette semaine, il se penche sur les annonces récentes et conjointes de la SEC (organisme fédéral américain de réglementation et de contrôle des marchés financiers) et de la PCAOB (organisme américain supervisant les audits des entreprises cotées) d’étudier de plus près le manque de transparence des entreprises chinoises. Ces annonces étant faites la semaine de l’arrestation de la CFO de Huawei, la question se pose : conspiration ou coïncidence ?
Cet article panorama recense les dernières évolutions en terme de réglementation et de compliance, et les grandes tendances qui se dégagent, en Europe et en France.
Des entreprises chinoises ont récemment lancé trois tentatives d’acquisitions dans le secteur énergétique européen et ce, à quelques semaines d’intervalle seulement. A travers 4 volets, William De Riemaecker, Buyle Legal, avocat spécialisé dans les matières énergétiques, nous explique le plan de la Chine, et la manière dont l’Europe se protège grâce à la compliance.
Dans la lignée du mouvement #metoo et la recrudescence des plaintes, la prévention du harcèlement sexuel sur le lieu de travail doit être une priorité pour la gouvernance et une part importante de la culture des entreprises.
